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  原标题:华创证券“电话门”大结局:公司收警示函,首席分析师潘文韬三年禁入相关行业

图片来源:视觉中国图片来源:视觉中国

  记者 | 马晓甜

  针对华创证券电话会议“假专家”事件,证监会在3月27日通报了最终调查处理结果,涉事券商和分析师均遭到处罚。

  证监会表示,已完成相关调查核实工作。经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。

  证监会称,华创证券对投资咨询业务管理不到位,内部审核程序未能及时发现上述问题,违反了合规管理有关规定。2020年3月27日,贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

  今年2月19日晚间,华创证券传媒组团队针对小规模机构投资者召开了一场电话会议,会上邀请了一位号称是上市公司星期六子公司遥望网络高管的嘉宾“陈总”,该嘉宾在会议中披露了有关遥望网络业绩目标等敏感信息。

  然而,在提问环节,这位“陈总”的身份遭到遥望网络的董事会秘书马超质疑,马超直言遥望网络并没有“陈总”这么一位高管,并表示他所说的内容是在误导投资者。面对诘问,组织该会议的传媒行业首席分析师潘文韬也在电话中承认,所谓的专家、嘉宾“陈总”是从第三方专家库里面寻找到的,对专家身份没有核实,存在信披层面的误导。

  华创证券研究所在次日就上述事件发布声明,澄清嘉宾身份的同时也责令研究员停职并启动问责机制。

  2月21日,证监会表示,已启动对华创证券电话会议风波的调查核实。经核实相关机构和个人存在违法违规行为的,将依法依规予以严肃处理。(详见【深度】妖股、假专家和90后首席,华创证券“电话门”背后三宗罪)

  “证券中介机构及其从业人员诚信合规、勤勉尽责是行业发展之基,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。全行业应当以此次事件为戒,对照自查自省,筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线,扎紧合规内控‘篱笆’,把践行‘合规、诚信、专业、稳健’理念融入业务全过程,以良好的文化积淀促进机构行稳致远和行业高质量发展。”证监会强调。

责任编辑:王帅

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